防城港市政府投資建設(shè)工程項目變更管理辦法

為規(guī)范防城港市政府投資項目管理，提高項目管理效能，強化職能部門和管理人員職責，遏制超概算現(xiàn)象，減少投資浪費，節(jié)約建設(shè)資金，保證工程質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《市政工程設(shè)計概算編制辦法》、《公路基本建設(shè)工程概算、預(yù)算編制辦法》、《水利工程設(shè)計概（估）算編制規(guī)定》、《林業(yè)工程概預(yù)算定額編制辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本管理辦法。

一、定義和適用范圍

政府投資建設(shè)項目是指使用財政預(yù)算資金、政府性專項建設(shè)資金（基金）、政府籌措的資金、政府接受使用的社會資金、國債等財政性資金投資建設(shè)的行政性、公用性、公益性的工程建設(shè)項目。

本辦法主要審查項目的政策合理性、技術(shù)合理性和數(shù)量合理性，為行政決策提供科學(xué)依據(jù)。項目變更中涉及行政審批環(huán)節(jié)的，由項目業(yè)主按規(guī)定辦理。

二、項目業(yè)主職責

（一）強化業(yè)主主體責任

項目業(yè)主應(yīng)嚴格落實建設(shè)單位的主體責任，明確項目終身負責人（在職在編人員，原則由分管領(lǐng)導(dǎo)擔任），應(yīng)配備熟悉業(yè)務(wù)的項目專業(yè)管理人員。項目建設(shè)過程中，項目終身負責人應(yīng)建立工程質(zhì)量、概算控制責任制。并對建設(shè)工程各階段質(zhì)量控制、概算管理，決策跟蹤等提出具體要求，比如推行限額設(shè)計，采用經(jīng)論證的技術(shù)可靠經(jīng)濟適用的方案等。

項目業(yè)主應(yīng)對項目的工程項目變更各環(huán)節(jié)進行審查，并按規(guī)定上報。項目業(yè)主必須依法依規(guī)嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序，切實加強對工程建設(shè)的管理。參建各方應(yīng)嚴格覆行合同約定責任和義務(wù)。項目業(yè)主應(yīng)當避免由于勘察不準確、設(shè)計不完整造成的項目漏項。

項目業(yè)主應(yīng)加強對項目變更簽證管理，原則上禁止由業(yè)主單位臨時聘用人員簽證，必須由業(yè)主單位在職在編兩人以上（或含業(yè)主單位領(lǐng)導(dǎo)至少一人共兩人以上）經(jīng)現(xiàn)場核驗后進行簽證，項目負責人應(yīng)當對項目變更簽證給予確認簽字。

（二）加強勘察、設(shè)計、審圖、造價咨詢監(jiān)督管理

項目業(yè)主必須切實履行主體責任，加強對勘察單位現(xiàn)場勘察的管理，確?？辈鞌?shù)據(jù)的真實性；監(jiān)督設(shè)計單位嚴格遵照先勘察、后設(shè)計程序，監(jiān)督設(shè)計單位根據(jù)實際的地形地貌，進行合理、合規(guī)的設(shè)計；委托施工圖審查機構(gòu)后，應(yīng)帶領(lǐng)施工圖審查機構(gòu)主要審圖負責人進行施工現(xiàn)場踏勘，加強對勘察設(shè)計是否存在虛高標準或有無漏項進行嚴格審查，監(jiān)督造價咨詢單位嚴格按有關(guān)規(guī)定和規(guī)范編制預(yù)算，避免清單描述不清、單價（工程量）不準或漏項等情況。業(yè)主必須通過招標文件、項目合同嚴格規(guī)范責權(quán)利，工程項目合同必須明確保留合同價的3%作為質(zhì)量保證金，保證金在工程竣工驗收合格后撥付。

三、初步設(shè)計重新批復(fù)及概算調(diào)整

（一）初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整的條件

初步設(shè)計重新批復(fù)及概算調(diào)整由市發(fā)改委牽頭負責，項目初步設(shè)計經(jīng)審查批準，必須嚴格執(zhí)行，任何單位不得擅自修改。不允許新增建設(shè)內(nèi)容以施工圖設(shè)計變更形式納入原建設(shè)項目，新增建設(shè)內(nèi)容應(yīng)重新立項建設(shè)重新招標（新增建設(shè)內(nèi)容指原初步設(shè)計中不包含、非施工必要措施、且不影響原項目建設(shè)完成和發(fā)揮使用功能的內(nèi)容）。經(jīng)批準的初步設(shè)計概算是基本建設(shè)項目投資最高限額，不得隨意變更和突破。項目在施工圖設(shè)計和實施過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，可以進行初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整：

1.政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；

2.規(guī)劃條件改變、實施條件出現(xiàn)變化的；

3.征地拆遷費用變化等符合初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整的其它情形。

在項目招投標手續(xù)完成前（或施工單位確定前）發(fā)生的，應(yīng)重新批復(fù)初步設(shè)計；在項目招投標手續(xù)完成后（或施工單位確定后）發(fā)生的，應(yīng)進行工程變更，在項目基本完工后進行概算調(diào)整。初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整的申報資料包括：

1.原初步設(shè)計文件及初步設(shè)計批復(fù)文件；

2.初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整的原因、依據(jù)；

3.重新編制審查的初步設(shè)計文件和調(diào)整概算書，調(diào)整概算與原批復(fù)概算對比表，并分類定量說明調(diào)整概算的原因、依據(jù)和計算方法；

4.建設(shè)過程中經(jīng)批準的涉及修改方案或局部變更設(shè)計辦法等資料;

5.初步設(shè)計重新批復(fù)和調(diào)整概算所需的其他材料。

（二）初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整的程序

項目在施工圖設(shè)計以及實施過程中遇特殊情況確需調(diào)整初步設(shè)計和概算的，應(yīng)由原批準單位審核，按以下規(guī)定辦理：

1.由于征地拆遷費用調(diào)整引起的概算增減，按國家和地方有關(guān)規(guī)定辦理變更，并在工程完工后一并調(diào)整概算。

2.在施工圖設(shè)計審查階段，除征地拆遷費用按國家及地方有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化的原因外，其它原因引起的施工圖預(yù)算超出概算第一部分費用與工程建設(shè)預(yù)備費之和的，建設(shè)單位須重新報原審批部門審查批復(fù)初步設(shè)計和概算，否則不予施工圖審查備案。

3.在項目招投標審核階段，經(jīng)市財政投資評審中心組織審核招標控制價超出概算第一部分費用與工程建設(shè)預(yù)備費之和的，建設(shè)單位須重新報發(fā)改部門審查批復(fù)初步設(shè)計和概算，并重新報市住建委進行施工圖備案，待上述手續(xù)完善后，市財政投資評審中心再重新組織審核招標控制價，并實施招投標。

4.在項目施工階段，應(yīng)嚴格按照初步設(shè)計批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和概算控制項目建設(shè)各項指標，遇特殊情況需進行變更的，按本辦法規(guī)定的施工圖設(shè)計變更程序辦理。項目完工后，根據(jù)原初步設(shè)計文件和己完備的施工圖變更手續(xù)，報原審批部門審查調(diào)整概算。

（三）初步設(shè)計重新批復(fù)和概算調(diào)整的其他規(guī)定

1.建設(shè)單位在前期工作階段要認真把好論證和設(shè)計質(zhì)量關(guān)，確保前期工作完善，避免反復(fù)變更調(diào)整初步設(shè)計。因論證和設(shè)計質(zhì)量問題延誤前期工作時間的，由建設(shè)單位承擔相關(guān)責任。

2.施工過程中由于工程變更造成總投資超出概算，在未經(jīng)調(diào)概前一律不予結(jié)算和核撥超概部分費用。（因自然災(zāi)害、國防戰(zhàn)備、應(yīng)急搶險等不可抗力原因引起的設(shè)計變更超概不適用本條）

四、工程變更

（一）工程變更的條件

項目施工圖設(shè)計經(jīng)審查合格并備案，必須嚴格執(zhí)行，任何單位不得擅自進行修改，在項目施工階段要嚴格按圖施工。出現(xiàn)以下情形之一的，才可以進行工程變更：

1.政策調(diào)整、價格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；

2.項目實施過程中，自然條件、規(guī)劃建設(shè)條件較原設(shè)計階段發(fā)生變化的；

3.為節(jié)約工程造價進行優(yōu)化設(shè)計的；

4.因自然災(zāi)害、國防戰(zhàn)備、應(yīng)急搶險等不可抗力原因須對原設(shè)計進行補充、修改、完善的；

5.市政府或其授權(quán)的機構(gòu)根據(jù)城市發(fā)展需要決定對項目建設(shè)規(guī)模、使用功能、建設(shè)標準、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃條件進行調(diào)整的；

6.存在勘察、設(shè)計缺陷，業(yè)主及勘察、設(shè)計單位書面認可并接受處罰的;

7.存在重大質(zhì)量及安全隱患及符合法律規(guī)定的其它情形的。

（二）工程變更的分類

工程變更分為I類、II類和III類設(shè)計變更。工程變更申報資料包括工程變更申請報告（工程變更申請報告應(yīng)明確變更原因、政策依據(jù)和合法性文件，需要由行政部門審批的，應(yīng)提交批復(fù)文件）、相關(guān)說明、圖紙文件、照片和工程概、預(yù)算等。

1.有下列情形之一的屬于I類工程變更：

（1）對原建設(shè)規(guī)模、使用功能、建設(shè)標準、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃條件進行調(diào)整的；

（2）地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的；

2.II類工程變更是指單次工程變更引起的施工圖預(yù)算增減在100萬元以上（含100萬元）的，或增加幅度超過合同總價10%以上的工程變更；

3.III類工程變更是指單次工程變更引起的施工圖預(yù)算增減在100萬元以下的，或增加幅度不超過合同總價10%以下的工程變更；

（三）工程變更的程序

1.I類工程變更由建設(shè)單位向市住建委提出書面申請，經(jīng)市住建委組織發(fā)改、財政等相關(guān)部門聯(lián)合現(xiàn)場核驗，并根據(jù)需要邀請專家論證通過后方可變更設(shè)計，工程變更圖紙完成并通過圖紙審查后，將變更資料報市住建委備案方可實施。

2.II類工程變更由建設(shè)單位向市住建委提出書面申請，經(jīng)市住建委根據(jù)具體情況組織有關(guān)部門現(xiàn)場核驗，并根據(jù)需要邀請專家論證通過后方可變更設(shè)計，工程變更圖紙完成并通過圖紙審查后，將變更資料報市住建委備案方可實施。

項目實施過程中，如遇實施時間緊迫但確需進行工程變更，且所引起投資增減達到50萬元以上的應(yīng)急搶險工程，建設(shè)單位應(yīng)及時向市住建委提出申請，市住建委根據(jù)情況組織有關(guān)部門進行現(xiàn)場核驗與項目建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位及有關(guān)專家現(xiàn)場開會認證確定處理措施后，經(jīng)現(xiàn)場簽認，可先準許實施，后補工程變更資料報市住建委備案。

3.III類工程變更由項目業(yè)主單位組織參建各方，并根據(jù)需要邀請專家進行經(jīng)濟、技術(shù)論證，完善變更手續(xù)后方可實施。

建設(shè)單位應(yīng)當按市住建委規(guī)定的要求建立工程變更管理臺帳，定期進行匯總，并于每月5日前將上月辦理III類變更類工程變更的情況向市住建委報備，并報送市財政局，接受有關(guān)部門的檢查和稽查。

4.I類、II類和III類工程變更累計達到100萬及以上的或超過合同總價10%以上（含10%），以后所有的III類變更按II類變更程序?qū)嵤?/p>

5.變更累計大于500萬（含500萬），建設(shè)單位在取得市住建委同意后須報市人民政府備案。

（四）工程變更的獎勵與責任追究

1.獎勵

項目業(yè)主單位通過優(yōu)化設(shè)計、加強項目管理，使得工程竣工結(jié)算價（不包括減少原施工圖紙的規(guī)模、內(nèi)容和降低標準等情況）低于實際合同價節(jié)約項目建設(shè)成本的，按項目節(jié)約資金情況給予該單位年度績效加分獎勵，具體按年度績效考評工作要求執(zhí)行。

2.責任追究

建設(shè)、監(jiān)理、施工單位未按本辦法要求辦理工程變更手續(xù)的，市財政局不予審核變更部分的預(yù)算價,不予核撥變更部分工程款，市住建委可責令停工、限期整改、暫緩驗收，市審計局可不予審核變更部分的結(jié)算及決算，如因此而造成損失的，由建設(shè)、監(jiān)理、施工單位承擔相關(guān)責任。因勘察、設(shè)計、施工圖審查、造價咨詢單位履職不到位，造成漏項或虛高導(dǎo)致項目超概的，業(yè)主必須根據(jù)合同停止下一年度同類業(yè)務(wù)委托，并由業(yè)主報市住建委依法進行處罰。

項目業(yè)主將設(shè)計變更拆分，化整為零規(guī)避審批或違反本本辦法要求未經(jīng)審批擅自變更設(shè)計并組織實施，市住建委可責令限期整改；未按要求整改的，市財政部門暫停項目資金的撥付，由市相關(guān)部門視情節(jié)輕重依法給予行政處分；

建設(shè)單位未認真覆職，造成工程因自身原因或勘察、設(shè)計、審圖等與業(yè)主有合同關(guān)系的單位原因增加工程造價的，由市住建委上報市人民政府,在年終考核時進行績效扣分.

勘察單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行勘察、弄虛作假、提供虛假成果資料的，業(yè)主必須根據(jù)合同約定停止下一年度同類業(yè)務(wù)委托，同時根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2000年1月30日國務(wù)院第279號發(fā)布）第六十三條規(guī)定，由市住建委責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款,上述行為均載入企業(yè)誠信不良記錄。

設(shè)計單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計、未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計，指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2000年1月30日國務(wù)院第279號發(fā)布）第六十三條規(guī)定，由市住建委責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款，業(yè)主根據(jù)合同約定停止下一年度同類業(yè)務(wù)委托,上述行為均載入企業(yè)誠信不良記錄。

審圖單位履職不到位，對勘察設(shè)計存在虛高標準或有漏項進行嚴格審查、己出具審查合格書的施工圖仍有違反法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準等不良行為的，業(yè)主必須根據(jù)合同約定停止下一年度同類業(yè)務(wù)委托,參照《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》第二十四條，由市住建委責令改正，處3萬元罰款，上述行為均載入企業(yè)誠信不良記錄。

造價咨詢單位履職不到位,預(yù)算編制不實，評審核減(增)率超8%的，業(yè)主必須按合同約定，超8%部分的評審費由造價咨詢單位全額承擔；同一造價咨詢單位預(yù)算編制不實、評審發(fā)現(xiàn)一年內(nèi)2次核減(增)率超8%的,或造價咨詢單位存在履職不到位導(dǎo)致項目變更等不良行為的,業(yè)主必須按合同約定,停止下一年度同類業(yè)務(wù)委托。業(yè)主、市財政局及時將上述情況報市住建委進行通報、處罰,上述行為均載入企業(yè)誠信不良記錄。

（五）工程變更的其他規(guī)定

建設(shè)單位在招標文件中應(yīng)明確要求施工、檢測單位認真審閱設(shè)計圖紙并做好現(xiàn)場勘察工作，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，充分考慮必要的施工措施，編制合理的施工組織設(shè)計。施工、檢測單位在投標時對上述要求必須作出響應(yīng)。工程變更應(yīng)本著安全經(jīng)濟的精神，按照動態(tài)設(shè)計、優(yōu)化設(shè)計理念，遵循以下原則進行工程變更，并將以下原則列入招標文件和合同文件。

1.已辦理施工圖備案并且正在施工的項目不得擅自提高設(shè)計標準和安全儲備進行工程變更；不得擅自改變建設(shè)規(guī)模、使用功能、建設(shè)內(nèi)容進行工程變更;

2.因施工組織設(shè)計不合理引起的工程變化不得進行工程變更；

3.工程項目征地紅線范圍內(nèi)施工或檢測便道由施工單位負責修建，費用由施工單位在投標報價中考慮，不得以此進行工程變更；為了便于組織施工或避免干擾等原因而增加的技術(shù)措施不得進行工程變更;

4.由于施工現(xiàn)場排水組織不暢造成軟土處理、積水排放不得進行工程變更；

5.招標文件工程量清單中有土石方綜合報價的，土石成分比例不得進行工程變更；

6.施工單位中標后，樁基的成孔方式、施工工藝、施工方案等不得進行工程變更；

7.因征地拆遷原因引起的工程變更，需縣（市、區(qū)）提供不能按要求完成征地拆遷任務(wù)的書面證明材料，并經(jīng)市政府或其授權(quán)的機構(gòu)同意才能進行工程變更。變更程序按本辦法規(guī)定辦理;

8.施工圖紙沒有發(fā)生實質(zhì)性變化,不管圖紙和工程量清單中是否有相關(guān)描述或描述不清,承包人在投標階段未提出澄清,但屬于完成施工圖內(nèi)容所發(fā)生的,不得進行工程變更；

五、執(zhí)行期限

本《辦法》自下發(fā)之日起執(zhí)行，由市住建委負責解釋。

六、參照執(zhí)行

上思縣、東興市的防城港市政府投資建設(shè)工程項目，可參照本辦法執(zhí)行。

交通、水利、林業(yè)等相關(guān)部門的防城港市政府投資建設(shè)工程項目，參照本辦法執(zhí)行。

本辦法實施之前的防城港市政府投資建設(shè)工程項目，可參照本辦法執(zhí)行，并報市人民政府確定。